<匯港通訊> 證監會公布,渣打集團(02888)旗下前稱渣打投資公司的 MIS Services Limited,因未有遵守《強積金守則》及《基金經理操守準則》的監管規定,被證監會譴責及罰款300萬元。

證監會調查發現,有關公司於2000年10月至2015年7月期間,前後有超過9年未有按《強積金守則》要求,確保有最少兩名關鍵人員,具備最少5年管理退休基金或公眾基金的投資經驗。

該公司在2015年7月接獲證監會通知時,才發現在2013年9月至2015年7月期間,獲其指派為關鍵人員的兩名職員並不符合最低投資經驗要求。

有關公司在執行上述要求和監察關鍵人員投資經驗方面,未有實施適當的政策及程序;亦沒有向有關職員表示他們已獲指派為關鍵人員,也沒有告知他們該角色所須具備的投資經驗。證監會決定罰則時,考慮到公司已委聘獨立檢討機構進行內部監控檢討;並已在發現事件後採取措施加強政策及程序等因素。 (BC)
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