<匯港通訊> 證監會對渣打證券《香港》作出譴責,並處以罰款5970萬元,原因是渣打證券在2009年擔任中國森林(已被取消上市)的上市申請的其中一名聯席保薦人時,沒有履行其應盡的責任。

證監會的調查發現,渣打證券沒有就中國森林業務的數個核心範疇,作出合理盡職審查,包括沒有核實中國森林的森林資產是否存在、沒有核實該集團的林權、沒有核實中國森林遵守相關法律法規的情況、對該集團森林資產的受保範圍所作的盡職審查不足、對中國森林客戶的盡職審查不足。 (ST)

*詳情見:
https://www.sfc.hk/edistributionWeb/gateway/TC/news-and-announcements/news/doc?refNo=19PR20
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